引子：企业合规管理的基本框架与三道防线

第一节 违规经营--在企业购销管理方面的风险表现与合规管理

一、未按规定订立与履行合同以及未履行或未正确履行职责

二、未正确..................放弃应得合同权益

三、融资性贸易业务或空转走单等虚假贸易业务

四、违反......................输送利益

五、未按规定进行招标或未执行招标结果

六、违反规定提供赊销信用、资质、担保或预付款项

七、违反....................等衍生业务

八、未按规定对应收款项及时追索或采取有效保全措施

第二节 违规经营--在工程承包建设方面的风险表现与合规管理

一、未按规定对合同标的进行调查论证或风险分析

二、未按规定履行决策和审批程序或未经授权和超越授权投标

三、违反规定无合理商业理由以低于成本的报价中标

四、未按规定履行决策和审批程序以及擅自签订或变更合同

五、未按规.............存在重大疏漏

六、工程以及.............服务未按规定招标或规避招标。

七、违反法律法规及公司内部规定进行分包与转包

八、违反合同..........及超进度付款

第三节 违规经营--在企业资金管理方面的风险表现与合规管理

一、违反决策和审批程序或超越权限筹集和使用资金

二、违反规定.................立银行账户等

三、以个人名义或组织名义私自设立“小金库”

四、违反法.....................票或债券

五、违反法律法规及其内部规定的捐赠、担保、委托理财

六、违反法律法规及其内部规定的拆借资金或开立信用证、办理银行票据

七、通过发票或其他方式虚列支出并套取资金

八、违反规定超发、滥发职工薪酬福利

九、因财务内..............、盗取、欺诈等

第四节 违规经营--在固定资产投资方面的风险表现与合规管理

一、未按规定进行可行性研究或风险分析

二、项目概算未按规定进行审查并严重偏离实际

三、未按规..................擅自投资

四、购建项目未按规定招标并且干预、规避或操纵招标

五、发生重大......................并.采取止损措施

六、擅自变更工程设计、建设内容和追加投资等

七、项目建设严重拖期、成本明显高于同类项目

八、违反规定开展列入负面清单的投资项目

第五节 违规经营--在项目投资并购方面的风险表现与合规管理

一、未按规定开展尽职调查或存在重大疏漏

二、财务审计、资产评估或估值违反相关规定

三、投资并...............出具虚假报告

四、未按规定履行决策和审批程序以及未制定风险防范预案

五、以各种形.........高溢价并购

六、投资合同、协议及标的企业公司章程等有损国有权益

七、违反合................购价款

八、并购后未按有关工作方案开展整合致使管理失控

九、投资参股后发生重大变化未及时采取止损措施

十、违反规定开展列入负面清单的投资项目

第六节 违规经营--在转让产权股权资产方面的风险表现

一、未按规定履行决策和审批程序或超越授权范围转让

二、财务审计和资产评估违反相关规定

三、隐匿应.................的资产

四、组织提供和披露虚假信息

五、授意、指使中介机构出具虚假财务审计

六、授意、指................果及法律意见书

七、未按相关规定执行回避制度

八、低价转.....................股权和资产

九、未按规定进场交易

第七节 违规经营--在境外经营投资方面的风险表现与合规管理

一、未按规定建境外投资管理相关度导致境外投资管控缺失

二、开展列入....................投资项目

三、从事非主业投资或开展列入负面清单类的境外投资项目

四、对外投资或承揽境外项目未进行风险评估并有效防控

五、违反.......................进行恶性竞争

六、违反规定或存在国家明令禁止的其他境外经营投资行为的

第八节 违规经营--在税务政策及实处处理方面的风险表现与管理

一、税务合规的风险：金税三期向金税四期的主要功能变化

二、涉税违法犯罪的风险：从“单部门”到“八部门”联合

三、税务法规...............合规管理

四、增值税的合规管理及其相关的注意事项

五、企业.................流程的梳理

六、个人所得税的合规管理及其代扣代缴义务的梳理

七、跨境交易中的税务合规问题与注意事项

合规风险管理1：联合打击................中第重点领域

合规风险管理2：税务局查企业1看 2观3查4监5算

合规风险管理3：企业要准确判断被稽查原因到底是什么

合规风险管理4：合规......................种的优惠政策

合规风险管理5：企业经营中的四流统一&三价统一&三证统一

第九节 金融支持融资平台债务风险化解的指导意见解析

一、存量债务风险的缓释与举措

二、增量债务...........举措

三、债务风险底线要求

四、本轮化解融资平台债务实务要点及案例

五、银行新.........................券发行的条件

六、新增非标及其他严格管控的举措

第十节 城投企业债务风险识别与隐形债务化解案例

一、城投.....................的逻辑

二、城投企业信用风险的评估

三、城投平台企业债务违约案例分析

四、通过高...................化解与案例分析

五、通过经营性物业融资等方式化解与案例分析

六、通过盘活存量资产等方式化解与案例分析

七、通过延长期限降低成本等方式逐步化解与案例分析

总结：